20 - 21 мая 2016 г. в Отеле «Европа» состоялся рабочий семинар «Комплаенс в банке», организованный ООО «АСБ Консалт».

В семинаре приняли участие около 20 представителей крупнейших банков РБ.

Спикер семинара:

Мешалкин С. В. - к.э.н., директор Департамента комплаенс АКБ «Росбанк» (Societe General Group). Консультации по эмбарго и санкциям, включая специфические проекты автоматизации процесса фильтрации клиентских и SWIFT сообщений; эмбарго; оценка риска по «Знай своего клиента» и ПОД/ФТ для корпоративного кредитования, в том числе оборонной промышленности; соблюдение положений инвестиционной банковской деятельности; положения по антикоррупционным мерам и профессиональной этике; комплаенс-мониторинг и представление отчетов в соответствии с международными стандартами, активное участие в Главном кредитном комитете, Комитете по новым продуктам, Комитете по внутреннему контролю.

В ходе семинара были детально рассмотрены вопросы практического применения комплаенса:

Комплаенс в банке: базовые концепции: основные понятия комплаенса, используемые в международных банках, а именно понятие деонтологии (учение об этике, антикоррупционная политика, политика в области подарков и приглашений, антидискриминационные подходы, санкционирование новых продуктов, взаимодействие с регулятором, конфликты интересов, понятие финансовой безопасности (AML));

Принцип KYC: реализация принципа «знай своего клиента» на практике;

Дуализм коммерческой и антирисковой функции KYC и ее приложение в кредитном процессе: учет требований комплаенса в кредитном процессе, основные ограничения, применяемые в различных отраслях;

Опыт построения комплаенс в банке;

Специальный фокус: инвестиционный банкинг с точки зрения комплаенса.

© 2018 ООО "АСБ Консалт"
ул. Мясникова, д.32, оф. 304

Адрес: г. Минск, ул. Мясникова, д.32, оф. 304
Телефон: +375-17-218-82-25
Факс: недоступен
E-mail: infо@аsbсonsult.bу